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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第66题

下列关于核准制特点的表述，错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】与行政审批制相比，核准制的特点主要有：①在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。②在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。③在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。④在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
第67题

()是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：①股东的姓名或者名称及住所。②各股东所持股份数。③各股东所持股票的编号。④各股东取得股份的日期。股东名册上登记的股东资料是证明股东身份和股东权利的有效法律文件，同时也是保证股东所持股票顺利上市交易的投资风险。
第68题

公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在()内转让或者注销。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】公司因减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并和将股份奖励给本公司职工等原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在6个月内转让或者注销。
第69题

股份有限公司的股东大会会议由董事会召开，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由()以上董事共同推举一名董事主持。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《公司法》第一百零二条的规定，股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持：副董事长不能履行或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持：监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第70题

下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】公司的决定公积金用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公司公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
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