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用户: 匿名  2025年05月28日

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027-88605621

2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第56题

对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应根据客户的委托，并以融资方结算参与人自己的名义，将该客户证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，由中国结算公司实施转移占有，并以融资方结算参与人名义与中国结算公司建立质押关系。
第57题

中国结算公司上海分公司于R日日终，在结算参与人现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】中国结算公司上海分公司于R+2日日终，在结算参与A现有资金交收账户内完成包括履约金返还的净额资金交收。
第58题

股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册消单等相关材料移交给股票发行人。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】办理退出登记时，中围结算公司在结清与股票发行人的债权债务，或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录，将股份持有人名册清单等证券登记相关数据和资料移交股票发行人或其代办机构。
第59题

证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券交易的交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
第60题

多边净额清算是指将结算参与人相对于另—个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另-个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】多边净额清算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收列手方累计的应收、应付证券或资金的净额。
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