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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第56题

会计师事务所申请证券资格时，注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于45人。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】会计师事务所申请证券资格时，注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师汪书的不少于55人。
第57题

创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查创业板上市公司后续信息披露的要求。题干表述正确。
第58题

中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。
第59题

我国证券结算采用分级结算制度。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券结算登记制度。题干表述正确。
第60题

《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”，不是“优先对待”。
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