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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题 单选题 多选题 我要评论试卷
第1大题:判断题（共30分）
第56题

H股的发行方式是公开发行加国际配售。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】H股的发行方式是公开发行加国际配售。发行人须按上市地法律的要求，将招股文件和相关文件作公开披露。
第57题

根据香港联交所发布的《创业板上市规则》的规定，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须少共持有新申请人已发行股本的35%。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市时的管理层股东(管理层股东是指控制5%或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东)及高持股量股东（高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会5%或以上的投票权，而且不是上市时管理层股东的那些股东）于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的35%。
第58题

全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】要约收购分为全面要约收购和部分要约收购。全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约；部分要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。
第59题

在国际推介活动中，推销时间应尽量延长。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】国际推介活动中应注意推销时间应尽量缩短和集中。
第60题

财务顾问及其财务顾问主办人所填报的“专业意见附表”存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会责令改正并依据相关规定予以处罚。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】财务顾问及其财务顾问主办人所填报的“专业意见附表”存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据《证券法》第二百二十三条的规定予以处罚。
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