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用户: 匿名  2025年06月17日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第136题

期货交易所章程应当载明的事项有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第10条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：设立目的和职责；名称、住所和营业场所；注册资本及其构成；营业期限；组织机构的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务制度；风险准备金管理制度；财务会计、内部控制制度；变更、终止的条件、程序及清算办法；章程修改程序；需要在章程中规定的其他事项。
第137题

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第69条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封，冻结、扣划或者强制执行。期货交易所应当在期货保证全存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。
第138题

期货交易所应当编制交易情况()，并及时公布。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易所管理办法》第91条规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表.并及时公布。
第139题

期货公司会员应当从投资者本人的()等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。(0.5分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第32条规定，期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。
第140题

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货营业部管理规定（试行）》第13条规定，营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；营业部岗位职责及人员管理制度；营业部信息技术系统管理及应急制度；营业部合同、印章及档案管理制度；营业部市场营销管理制度；营业部投资者回访制度；营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；反洗钱制度；中国证监会规定的其他管理制度。
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