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用户: 匿名  2025年06月01日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（2）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第135题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
第136题

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，应当参加测试的有()。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
第137题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括()。(0.5分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定．从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
第138题

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第二条规定。
第139题

为投资者办理股指期货开户手续的主体有()。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。
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