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用户: 匿名  2025年06月12日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（八）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第136题

下列关于在期货公司对营业部的监督管理的说法，正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十二条规定，期货公司应当留存营业部的舍规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
第137题

期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意()。(0.5分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
第138题

期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十六条规定，从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。第十七条规定，从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。第十八条规定，机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
第139题

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的()。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
第140题

下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有()。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十九条和第三十一条规定，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不正当利益。从业人员应当严格自律。
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