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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第176题

客户融入证券后、归还证券前，在下列()情形下应当按照融券数位对证券公司进行补偿。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿：1证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利；2证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿；3证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。
第177题

债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   BCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管评门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理；1．擅自从事借券、租券等融券业务。2．擅自交易未经批准上市债券。3．制造并提供虚假资料和交易信息。4．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价4。5．不遵守有关规则或协议并造成严重后果。6．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
第178题

债券买断式回购与质押式回购业务的区别是()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】买断式回购与前述质押式回购业务（亦称“封闭式回购”）的区别在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆问购方；而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。由于所有权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数位同种债券返售给债券持有人即可。
第179题

中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。
第180题

电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】电子化证券器记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股（份、元），记录的信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。
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