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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第116题

可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
第117题

中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日可在银行间债券市场流通转让。
第118题

定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。
第119题

资产支持证券中，受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
第120题

内地企业申请在香港创业板发行上市，具有大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少()月的活跃业务记录。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合下列条件之一，此规定可减至12个月：①会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。②上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。③上市时预计市值不少于5亿港元。
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