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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第51题

企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】企业债券得到国家发改委批准并经中国人民银行和中国证监会会签后，才可进行具体的发行工作。
第52题

企业发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的70%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《短期融资券管理办法》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
第53题

根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。在该办法中特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。
第54题

定向发行资产支持证券必须进行信用评级。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。
第55题

国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商限于在中国境内设立的银行类金融机构。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的具有债券承销资格的金融机构。
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