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用户: 匿名  2025年06月20日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（二）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第51题

公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于非生产性支出，但可用于弥补亏损。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
第52题

上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】申购日后的第1天（T+1日），由中国结算上海分公司将申购资金冻结，确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。
第53题

保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
第54题

上市公司发行可转换公司债券，保荐机构的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】发行可转债，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
第55题

境内公司如果H股上市，若发行人已拥有超过一类的证券，则上市时由公众持有的股本总额至少应达到35%。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   √  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上市时由公众持有的股本总额至少应达到25%。
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