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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（三）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第171题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
第172题

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】略
第173题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求：1．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；2．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币；3．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；4.中国证监会规定的其他条件。
第174题

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：1守法合规；2公平公正；3资格管理；4约定运作；5集中管理；6风险控制。
第175题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。(1分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
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