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用户: 匿名  2025年05月29日

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2014年证券从业资格考试《证券投资分析》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第171题

下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域3年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
第172题

CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】国际通用知识考试分为基础和最终两极，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。
第173题

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对()的保护机制。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】该通知的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。其中，诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
第174题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
第175题

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有()。(1分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
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