证券从业资格-证券交易--2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月22日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

判断题单选题多选题我要评论试卷

第3大题:多选题（共60分）

第171题

下列说法正确的有()。(1分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : ACD

【考生答案】 : ACD

【得分】 : 1

【本题解析】 :

【解析】略

第172题

自营业务的风险主要包括()。(1分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : ABC

【考生答案】 : ABC

【得分】 : 1

【本题解析】 :

【解析】自营业务的风险主要包括1合规风险；2市场风险；3经营风险

第173题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。(1分)

【提建议】 :

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讨论

【正确答案】 : ABCD

【考生答案】 : ABD

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责力理集合资产管理计划资严运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

第174题

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。(1分)