证券从业资格-证券交易--2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（二）

（试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）

第171题

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : BCD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第172题

自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。(1分)

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【正确答案】 : ABC

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】自营业务与经纪业务相比具有的特点有：1决策的自主性；2交易的风险性；3收益的不确定性。

第173题

以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有()。(1分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : ACD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

第174题

以下属于集合资产管理业务特点的有()。(1分)