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用户: 匿名  2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第131题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
第132题

制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的目的是()。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】为维护股指期货市场平稳、健康和规范运行，督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。
第133题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。
第134题

下列情形应当认定期货经纪合同无效的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   ACD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。
第135题

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
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