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用户: 匿名  2025年06月20日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选（3）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第131题

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列()职能。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条的规定。
第132题

中金所应当从()等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。(0.5分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   ABC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第133题

对营业部的描述不正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : BC
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【答案详解】B选项应改为：除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人。C选项应改为：营业部业务岗位应当有专职的工作人员，营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。
第134题

下列()单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。(0.5分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第五条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
第135题

期货交易内幕信息知情人员的下列()行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   CD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主要表现形式体现在行为人泄露内幕信息和行为人利用内幕信息进行期货交易。
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