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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（六）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第111题

证券公司中单独或合并持有该公司()以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司中单独或合并持有该公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。
第112题

证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券的合计额不得超过净资本的()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券的合计额不得超过净资本的100%。
第113题

《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，于()起施行。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查《中华人民共和国反洗钱法》的实施日期。《中华人民共和国反洗钱法》于2007年1月1日起施行。
第114题

根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第115题

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳入证券投资者保护基金。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。
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