期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年06月01日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（九）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第2大题:单选题（共30分）

第71题

为保护客户商业秘密，维护客户利益，期货公司在向客户提供期货投资咨询服务时不能()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : D

【考生答案】 : D

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

第72题

下列各选项中，属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : A

【考生答案】 : A

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称的机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

第73题

投资者应当遵守()的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。(0.5分)

【提建议】 :

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【正确答案】 : D

【考生答案】 : D

【得分】 : 0.5

【本题解析】 :

【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

第74题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自()起施行。(0.5分)