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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第111题

下列有关凭证式的表国债的表述，错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D选项错误。
第112题

下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】发行人及全体董事、监事、高级管理人员应在招股说明书正文的尾页声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
第113题

招股说明书备查文件不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】招股说明书结尾应列明备查文件，并在指定网站上披露。备查文件包括：①发行保荐书。②财务报表及审计报告。③盈利预测报告及审核报告（如有）。④内部控制鉴证报告。⑤经注册会计师核验的非经常性损益明细表。⑥法律意见书及律师工作报告。⑦公司章程（草案）。⑧中国证监会核准本次发行的文件。⑨其他与本次发行有关的重要文件。
第114题

在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表放出具()意见的应全文披露审计报告正文。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在首次公开发行股票招股说明书中，发行人财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明。
第115题

下列有关招股说明书及其引用的财务报告的表述，正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】招股说明书中引用的财务报告在其最近1期截止日后6个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。因此B选项错误：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。因此C选项错误；财务报告应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日。因此D选项错误。
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