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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第111题

首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】首次公开发行股票数世在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
第112题

关于证券经纪业务的表述错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
第113题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】本题考查融资融券业务的定义。
第114题

不属于证券公司内部控制机制原则的是()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。
第115题

关于证券公司净资本的叙述，错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全；二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。
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