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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第1大题:判断题（共30分）
第46题

证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券发行注册制实行的是公开管理原则，而非实质管理原则。
第47题

在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。
第48题

基金一般注重资本的短期增值，多采取短期的投资行为，在证券市场频繁进出，起到活跃起场交易的作用。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】基金一般比较注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。
第49题

要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。()(0.5分)
【正确答案】 : √
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，则该证券无法律效力。
第50题

B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。()(0.5分)
【正确答案】 : X
【考生答案】 :   X  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】境外上市外资股由H股、N股和S股组成。B股属于境内上市外资股。
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