一二级建造师考试网

您好，欢迎您进入唯才网考试中心

用户: 匿名  2025年05月30日

返回首页 |  设为首页  |  加入收藏

027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第3大题:多选题（共30分）
第126题

证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第12条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第127题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有()。(0.5分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；客户开户和交易流程、出入金流程；交易结算结果查询方式；中国证监会规定的其他信息。
第128题

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第7条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
第129题

监控中心在复核中发现()情况的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。(0.5分)
【正确答案】 : AB
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第18条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：客户资料不符合实名制要求；客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；中国证监会规定的其他情形。
第130题

期货公司申请对客户的()进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。(0.5分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货市场客户开户管理规定》第23条规定，期货市场申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名进行修改的，监控中心重新按规定进行复核。
本大题共有 60 道小题 ,当前页: 10 / 12总页数首页上一页...91011...下一页尾页


  判断题
  单选题
  多选题
  混选题
  综合场景题

   本大题所有小题如下：
您目前得分：9.5分