期货从业资格考试-期货法律法规--2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一） -- 用户的考试详情----唯才在线考试网

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用户: 匿名 2025年08月18日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题单选题多选题混选题综合场景题我要评论试卷

第3大题:多选题（共30分）

第126题

证券公司申请介绍业务资格，应符合的风险控制指标标准有()。(0.5分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : ABC

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条规定，风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额的150%；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。

第127题

证券公司从事中间介绍业务的，应在其经营场所显著位置或其网站上公开的信息包括()。(0.5分)

【提建议】 :

我要纠错参与讨论

讨论

【正确答案】 : BCD

【考生答案】 :

【得分】 : 0

【本题解析】 :

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；④客户开户和交易流程、出入金流程；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。

第128题

当()时，证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。(0.5分)