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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第166题

证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列()规定。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
第167题

下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系；公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任；对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。
第168题

中国证券业协会的自律管理职能包括（）。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】中国证券业协会的自律管理职能包括：（1）对会员单位的自律管理；（2）对从业人员的自律管理；（3）代办股份转让系统。
第169题

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】推进资本市场改革开放和稳定发展的任务是：以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标，建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场。要围绕这一目标，建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系；完善以市场为主导的产品创新机制，形成价格发现和风险管理并举、股票融资与债券融资相协调的资本市场产品结构；培育诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体，强化市场主体约束和优胜劣汰机制；健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益。
第170题

下面关于资本证券的叙述，正确的是（）。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券即指资本证券。
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