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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(二)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第3大题:多选题(共60分)

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳征券交易所进行的证券买卖符合以下。()条件的,可以采用大宗交易方式。(1分)
【正确答案】 : BCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:①A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币;②B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元港币;③基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币;③债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币;⑤债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币;⑥多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只A股的交易数量不低于20万股;⑦多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只基金的交易数量不低于100万份;(8)多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于15万张。

在证券经纪关系中,证券经纪商是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行,但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :   AD  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将包括但不限于如下风险:宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险和其他风险。

上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   BC  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据现行有关部门制度规定,A股送股日程安排如下:1.申请材料送交日为T-5日前;2.结算公司核准答复日为T-3日前;3.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前;4.公告刊登日T日;5股权登记日T+3日;B股送股日程安排:1.申请材料送交日为T一5日前;2.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前;3.向交易所提交公告申请日为T-1日前;4.公告刊登日为T日;5.最后交易日为T+3日;6.权益登记日为T+6日;7.现金红利发放日为T+11日。

关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前(深圳证券交易所规定15:00前),申购资金须全部到位。16:00后,发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查,并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据验资结果确认有效申购总量,并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每一有效申购单位配一个号,并按以下办法配售新股:(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票;(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股。
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