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用户: 匿名  2025年05月29日

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027-88605621

2014年期货《基础知识》模拟预测试卷（八）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有4大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

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第3大题:多选题（共54分）
第126题

下列关于卖出看涨期权的损益（不计交易费用）的说法，正确的有()。(0.5分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】卖出一定执行价格的看涨期权，可以得到权利金收入。如果标的物价格低于执行价格，则买方不会行权，卖方可获得全部权利金，即最大收益。如果标的物价格在执行价格与损益平衡点之间，则可以获取一部分权利金收入。如果标的物价格大于损益平衡点，则卖方将面临标的物价格上涨的风险。行权收益=执行价格-标的物价格+权利金；平仓收益=期权卖出价-期权买入价。
第127题

投资者为了规避代理风险，在选择期货公司时应考虑()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】代理风险是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。客户在选择期货公司时应对期货公司的规模、资信、经营状况等对比选择，确立最佳选择后与该公司签订《期货经纪合同》，如果选择不当，就会给客户将来的业务带来不便和风险。
第128题

2007年4月15日，国务院颁布实施《期货交易管理条例》，与原《暂行条例》相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了()业务。(0.5分)
【正确答案】 : AD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】修订后的《期货交易管理条例》对《暂行条例》作了重要修改：(1)扩大了适用范围；(2)对交易结算制度进行了创新；(3)适当扩大了期货公司的业务范围，在原有经纪业务的基础上增加了境外期货经纪和期货投资咨询业务；(4)强化对期货公司监管的基础制度建设；(5)强化证监会期货监管职能；(6)加强自律管理；（7）规定了变相期货的具体认定标准。
第129题

中国期货业协会履行的职责有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】考查中国期货业协会应履行的职责。依据有关法律法规，期货业协会履行下列职责：(1)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；(2)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；(3)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；（4）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(5）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(6)组织期货从业人员的业务培训，开展会员同的业务交流；(7)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；(8)期货业协会章程规定的其他职责。
第130题

下列情况属于期货公司面临的主要风险的有()。(0.5分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】期货公司的主要风险有：(1)市场风险，期货价格波动幅度大，行情表现为连续涨或跌停板时，亏损一方难以退出，客户出现爆仓风险，这就会给期货公司造成损失；(2)操作风险，表现为期货公司在期货代理业务各环节上因操作失误和管理不善而产生的风险；(3)流动性风险，表现为期货公司不能如期满足客户提取保证金或不能如期偿还流动性负债而导致的资金风险；(4)客户信用风险，在代理客户进行交易时，如遇客户无法履约或不履约，期货公司将代为履约；(5)技术风险；(6)法律风险；(7)道德风险。
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