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用户: 匿名  2025年05月28日

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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预测试卷（二）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共60分）
第166题

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类：（1）现货交易；（2）远期交易；（3）期货交易。
第167题

根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。(1分)
【正确答案】 : ACD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者( QFII)。
第168题

公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括()。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第169题

对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()。(1分)
【正确答案】 : ABC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个 人。股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。股东应当严格履 行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出 资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
第170题

股东出现()的，应当及时通知证券公司。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】股东在出现可能导致所持证券公司股权发生转移的情况时，应当及时通知证券公司，如所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行、质押所持有的股权、决定转让所持有的股权等。
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