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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷(三)

( 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

第2大题:单选题(共30分)

在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在公司股票交易实行退市风险警示期间,公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。

证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于()个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于5个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为10150元,则其可得到的申购份额为()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】申购份额和赎回金额的计算。中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率,以申购当日的基金份额净值为基准,采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。场内申购份额保留到整数位,零碎份额对应的资金返还至投资者资金账户。例5-1:某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1. 0250元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资金余额为: 净申购金额= 10000+(1+1.5%) =9852.22(元) 申购手续费= 10000 - 9852. 22= 147. 78(元) 申购份额=9852. 22/1.0250= 9611.92(份) 因场内份额保留至整数份,故投资者申购所得份额为9611份,不足1份部分的申购资金零头返还给投资者。 实际净申购金额=9611×1 0250= 9851.28(元) 退款金额= 10000 -9851.28 - 147. 78 =0. 94(元) 即投资者投资1万元申购基金,假设申购当日基金份额净值为1.0250元,可得到9611份基金单位,并得到返还的申购资金零头0. 94元。 中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的赎回费率,以赎回当日基金份额净值为基准,计算投资者可得到的净赎回金额。赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。 例5-2.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为1年半,对应的赎回费率为0.50%,假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额= 10000 ×1. 0250 =10250(元) 赎回手续费= 10250×0.005= 51. 25(元) 净赎回金额=10250 -51. 25= 10198.75(元) 即投资者赎回1万份基金单位,假设赎回当日基金单位净值为1. 0250元,则可得到10198. 75元净赎回金额。

A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】权证交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅按下列公式计算:权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例当计算结果小于等于零时,权证跌幅价格为零。
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