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用户: 匿名  2025年06月21日

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2014年证券从业资格考试《证券交易》预测试卷（一）

（ 试卷总分:120 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第106题

一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。
第107题

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以()方式寄送至公司经纪业A管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以传真方式寄送至公司经纪业务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。
第108题

()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本珐律文书。
第109题

上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登()次《配股提示性公告》。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。
第110题

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设拖，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
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