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用户: 匿名  2025年05月26日

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2012年12月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第106题

因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券法》第一百一十四条规定，因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。
第107题

证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】B项的材料应为内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告，而不包括其复印件。
第108题

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
第109题

某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为()元。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。因为上一交易日的参考价格为5.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在4.95——6.05之间波动。
第110题

债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是()。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率，从理论上来讲比较合理，因为该价格不仅包含了债券本身所具有的时间价值，同时也包含了供求变化及其他因素对其价格的影响情况。
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