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用户: 匿名  2025年05月30日

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027-88605621

2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（五）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第66题

期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第5条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
第67题

《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照()对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》中所称净资产是指在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
第68题

中国证监会派出机构可根据()原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。
第69题

期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于()年。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第27条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
第70题

期货公司风险监管报表中的资产是指()。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第37条规定，期货公司风险监管报表中的资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。
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