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用户: 匿名  2025年05月30日

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2014年期货《法律法规》模拟预测试卷（一）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成，每题的备选项中至少有1个答案。错选，本题不得分；少选，所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料，按照要求回答问题

判断题 单选题 多选题 混选题 综合场景题 我要评论试卷
第2大题:单选题（共30分）
第66题

李某在A期货公司任职，下列说法正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查对于独立董事任职资格的规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第9条规定。在期货公司任职的人员及其近亲属不得担任期货公司独立董事。
第67题

以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由()管辖。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本题考查以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件的管辖机关。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第1条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所在地的中级人民法院管辖。
第68题

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条规定，委托协议应载明以下事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证全安全存管制度的措；③介绍业务对接规则；④客户授诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。
第69题

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密码。
第70题

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。(0.5分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第2条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
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