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用户: 匿名  2025年05月26日

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2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试卷（四）

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第106题

在公司收购中，与采取银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】在公司收购中，融资方式主要有内部自由资金筹资、银行贷款筹资和股票股票、债券与其他有价证券筹资三种方式。其中，通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金，但筹资成本高，保密性差。而银行贷款筹资需要定期支付利息，到期偿还。因此相对来说，股票筹资具有风险小的特点。
第107题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个A股上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理情况如下：收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约；但符合有关豁免规定情形的，收购人可以向中国证监会申请免于发出要约。
第108题

上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前()交易日公司股票交易均价。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。交易均价的计算公式为：董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日公司股票交易总额／决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。
第109题

外国投资者对上市公司进行战略投资，取得单一上市公司250%或以上股份并承诺在1O年内持续持股不低于25%，外汇管理部门在颁发的外汇登记证上加注()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定，上市公司应自外商投资企业营业执照签发之日超30日内，到税务、海关、外汇管理等有关部门办理相关手续。外汇管理部门在所颁发的外汇登记证上加注“外商投资股份公司，（A股并购）”。如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在1O年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A股并购25%或以上）”。
第110题

外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于()的，该企业享受外资企业待遇。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   B  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇。外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的，除法律和行政法规另有规定外，该企业不享受外商投资企业待遇，其举借外债按照境内非外商投资企业举借外债的有关规定办理。
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