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用户: 匿名  2025年05月26日

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027-88605621

2013年3月全国证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第2大题:单选题（共30分）
第106题

证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过90%。
第107题

因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指()。(0.5分)
【正确答案】 : C
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。
第108题

证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】证券公司融资融券业务风险的控制要求业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
第109题

()年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。(0.5分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :   C  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。
第110题

上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括()。(0.5分)
【正确答案】 : D
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0.5
【本题解析】 :
【解析】目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GCO01、GC002、GC0003、00004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。
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