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用户: 匿名  2025年06月21日

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2013年全国期货《法律法规》真题精选(3)

( 试卷总分:100 分 ; 共有5大题 ; 考试时间:100分钟 )

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项,错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分

混选题 : 由单选和多选题混合组成,每题的备选项中至少有1个答案。错选,本题不得分;少选,所选的选项得0.5分

综合场景题 : 根据场景中提供的材料,按照要求回答问题

第5大题:综合场景题(共10分)

场景案例如下:

李某是甲期货公司的副总经理,王某是该公司的客户。甲期货公司指派李某为王某提供交易服务。后李某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和李某都没有将此情况告知王某。王某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给李某,而李某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了王某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

根据以上情况,回答下列问题。

在本案中,()应承担该损失。(1分)
【正确答案】 : AC
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。本案中,甲期货公司与李某解除劳动关系后,应当及时将该情况通知客户王某,未经通知而对王某造成的损失,应当由甲期货公司和李某共同承担责任。

场景案例如下:

李某是甲期货公司的副总经理,王某是该公司的客户。甲期货公司指派李某为王某提供交易服务。后李某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和李某都没有将此情况告知王某。王某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给李某,而李某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了王某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

根据以上情况,回答下列问题。

对于李某离开甲公司后的期货从业行为给王某造成的损失,乙公司()。(1分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】本案中,根据合同的相对性,乙公司不属于合同当事人,不必承担违约责任;乙公司虽然对王某的行为完全知情并默认,但并没有采取任何侵害王某利益的行为,也不存在侵害的故意,故乙公司不必对王某的损失承担任何法律责任。

场景案例如下:

李某为某私营医院普通采购员,在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣后并未上交。

根据以上资料,回答下列问题。

李某的行为()。(1分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】李某不具有国家工作人员身份,不能构成受贿罪;侵占罪是指不利用职权便利的情况下占有他人财产不予返还。李某作为私营医院的采购员,在采购过程中收受回扣,构成了非国家工作人员受贿罪。

场景案例如下:

李某为某私营医院普通采购员,在一次采购药品的过程中收受了5万元回扣后并未上交。

根据以上资料,回答下列问题。

对犯受贿罪的,根据受贿所得数额及情节,依照《中华人民共和国刑法修正案》的第()条的规定处罚。索贿的从重处罚。(1分)
【正确答案】 : A
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《中华人民共和国刑法修正案》第三百八十六条规定,对犯受贿罪的,根据受贿所得数额及情节,依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。

场景案例如下:

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓,发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。

根据上述资料,请回答以下问题。

期货公司上述行为中,违反有关规定的是()。(1分)
【正确答案】 : B
【考生答案】 :     
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货交易所不得允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易。
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