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用户: 匿名  2025年05月26日

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2013年6月全国证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题

（ 试卷总分:100 分 ; 共有3大题 ; 考试时间:120分钟 ）

试卷说明

判断题 : 根据题意判断正误

单选题 : 选项当中只有一个是正确的答案

多选题 : 每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项，错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分

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第3大题:多选题（共40分）
第121题

下列关于有价证券的表述中，错误的有()。(1分)
【正确答案】 : CD
【考生答案】 :   AB  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
第122题

在证券市场中，发行市场与交易市场的关系是()。(1分)
【正确答案】 : BD
【考生答案】 :   BD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约，是—个不可分割的整体。证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有交易市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着交易市场的规模和运行。
第123题

以下属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   ABCD  
【得分】 : 1
【本题解析】 :
【解析】RQFII试点业务与QFII的主要区别在于：（1）募集的投资资金是人民币而不是外汇，(2) RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；(4)在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
第124题

证券市场的产生得益于()的发展。(1分)
【正确答案】 : ABD
【考生答案】 :   D  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】证券市场从无到有，主要归因于以下三点：(1)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展；(2)证券市场的形成得益于股份制的发展；(3)证券市场的形成得益于信用制度的发展。
第125题

根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。(1分)
【正确答案】 : ABCD
【考生答案】 :   A  
【得分】 : 0
【本题解析】 :
【解析】根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：(1)外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易；(2)外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员；(3)允许外国机构设立合营公司。(4)加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金；(5)允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。
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